Jährliche Prüfungspflicht für Finanzanlagenvermittler/innen und Honorar-Finanzanlagenberater/innen nach § 24 FinVermV

Prüfungsbericht

Einreichung Ihres Prüfungsberichtes

Die Einhaltung der sich aus den §§ 11a bis 23 FinVermV ergebenden Verpflichtungen müssen Sie als Gewerbetreibender für jedes Kalenderjahr durch einen geeigneten Prüfer prüfen lassen und der für die Erlaubniserteilung zuständigen Behörde den Prüfungsbericht unaufgefordert und schriftlich bis spätestens zum 31. Dezember des darauffolgenden Jahres übermitteln.

Bitte beachten Sie, dass dies eine gesetzlich vorgegebene Frist ist. Fristverlängerungen sind grundsätzlich nicht möglich.

Sie erhalten eine automatische Bestätigung, dass die Unterlagen erfolgreich hochgeladen wurden. Eine zusätzliche Einreichung per Post ist nicht erforderlich.

Prüfungshandlungen der IHK für München und Oberbayern in Zusammenhang mit der Prüfungspflicht sind gebührenpflichtig. Hierzu ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid.

Den aktuellen Gebührentarif der IHK für München und Oberbayern können Sie hier einsehen.

Die mit * markierten Felder sind Pflichtfelder.

Berichtsjahr

Bitte beachten Sie, dass Prüfungsberichte

frühestens ab 1. Januar nach Ablauf des Berichtsjahres und bis spätestens zum 31. Dezember des auf das Berichtsjahr folgenden Jahres eingereicht werden können
bei juristischen Personen stets auf die/den geschäftsführende/n Gesellschafter/in ausgestellt werden müssen und z.B. nicht auf eine GmbH & Co. KG

Bitte beachten Sie dringend auch die Hinweise unter "Wichtige Informationen" am Seitenanfang!

Erlaubnisinhaber/in ist eine

Erlaubnisinhaber/in

Als Einzelunternehmer/-in, auch bei Firmierung als e. K., wählen Sie bitte “Natürliche Person”.

“Juristische Person” ist z. B. die Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH), die Unternehmergesellschaft UG (haftungsbeschränkt), die Aktiengesellschaft (AG), der eingetragene Verein (e.V.) oder die eingetragene Genossenschaft (e.G.) .

Angaben zum Erlaubnisinhaber / zur Erlaubnisinhaberin

Anrede

Vornamen

Familienname

Geburtsname (bei Abweichung)

Geburtsdatum

E-Mail Adresse

Telefon für Rückfragen

Bitte beachten Sie: Der Zugriff zur E-Mail-Adresse muss gewährleistet sein, da diese zur Einreichung der Anlagen aus Sicherheitsgründen bestätigt werden muss.

Anschrift Ihres Gewerbebetriebs (Hauptniederlassung)

Straße

Hausnummer

PLZ

Ort

Bezeichnung der Gesellschaft laut Registereintragung (HRB, GnR, VR)

Rechtsform der Gesellschaft

Registernummer (HRB, GnR, VR)

Registergericht

Anschrift der Hauptniederlassung (Verwaltungssitz)

Straße

Hausnummer

PLZ

Ort

Ansprechpartner / Ansprechpartnerin für Rückfragen

Vornamen

Familienname

E-Mail Adresse

Telefonnummer

Bitte beachten Sie: Der Zugriff zur E-Mail-Adresse muss gewährleistet sein, da diese zur Einreichung der Anlagen aus Sicherheitsgründen bestätigt werden muss.

Anlagen

Bitte beachten Sie, dass die Größe einer einzelnen hochgeladenen Dateien 4 MB nicht überschreiten darf und ausschließlich PDF-Dateien zulässig sind.

Bitte wählen Sie:

Art des Prüfungsberichts

Einzelprüfungsbericht

Systemprüfungsbericht

Einzelprüfungsbericht*

Hinweis: In der Regel haben Sie den Einzelprüfungsbericht selbst in Auftrag gegeben (§ 24 Abs. 1 Satz 1 FinVermV).

Bitte beachten Sie, dass der Prüfungsbericht Ort, Datum und Unterschrift des Prüfers oder alternativ eine digitale Signatur des Prüfers enthalten muss. Es kann maximal 1 Datei als Prüfungsbericht hochgeladen werden.

Einzelprüfungsbericht Datei auswählen

Systemprüfungsbericht und Ausschließlichkeitserklärung*

WICHTIG! Bitte reichen Sie uns nur den Systemprüfungsbericht, den Sie von Ihrer Vertriebsgesellschaft erhalten, und die Ausschließlichkeitserklärung (§ 24 Abs. 1 Satz 4 FinVermV) ein. Weitere Unterlagen müssen Sie nicht einreichen.

Systemprüfungsbericht Datei auswählen

Ausschließlichkeitserklärung Datei auswählen

Informationspflichten nach DSGVO

Die Verarbeitung personenbezogener Daten erfolgt in der IHK für München und Oberbayern zu Zwecken der Durchführung des Erlaubnisverfahrens und zur Beaufsichtigung Ihrer gewerblichen Tätigkeit gemäß §§ 34f /34h GewO. Die personenbezogenen Daten werden auf Grundlage von Art. 6 Abs. 1 lit. c), Abs. 3 Satz 1 lit. b) DSGVO, in Verbindung mit den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvorschriften, in Verbindung mit §§ 34f/34h GewO und in Verbindung mit der auf Grundlage von § 34g GewO erlassenen Rechtsverordnung verarbeitet. Sofern Sie einen Antrag auf Aufnahme in das Vermittlerregistergestellt haben, werden die personenbezogenen Daten an das Vermittlerregister der Deutschen Industrie- und Handelskammer (DIHK) übermittelt und weiterverarbeitet. Eine Weitergabe personenbezogener Daten an unberechtigte Dritte erfolgt nicht. Auch ist eine Übermittlung personenbezogener Daten an ein Drittland nicht geplant.

Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen:

Industrie und Handelskammer für München und Oberbayern
Max-Joseph-Straße 2, 80333 München
Telefon: +49 89 5116-0
Fax: +49 89 5116-1306
E-Mail: info@muenchen.ihk.de

Die Kontaktdaten der Datenschutzbeauftragten der IHK für München und Oberbayern lauten:

Industrie- und Handelskammer für München und Oberbayern
80323 München
E-Mail: datenschutzbeauftragter@muenchen.ihk.de
Tel. 089 5116-0.

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